1. 목적

본 이해상충방지 정책은 제2조에 따른 회사의 서비스와 관련하여 발생할 수 있는 이해상충을 관리하려는 ㈜서스틴베스트(이하 “회사”)의 약속입니다. 이 정책의 목적은 회사의 서비스 업무 수행에 있어 독립성과 공정성을 저해할 수 있는 관계, 절차 등을 회피하도록 하거나 이해상충 위험을 관리 가능한 수준으로 낮추는 내부 절차를 마련하고 이의 효과적 운영을 추구하는 것입니다.

2. 적용 범위

이 정책은 회사가 제공하는 ESG 평가, 의결권 자문, 인게이지먼트 대행 등 서비스 업무에 관하여 회사 및 회사 임직원에게 적용되며 계열회사가 존재하는 경우 해당 계열회사에도 적용될 수 있습니다.

3. 이해상충의 식별

회사의 업무 수행 과정에서 발생할 수 있는 이해상충 유형은 다음과 같습니다.

1. 거래관계에 따른 이해상충 : 회사 고객이 분석대상 기업에 포함되는 경우 발생할 수 있는 이해상충 등
2. 출자관계에 따른 이해상충 : 회사의 계열회사 또는 회사의 지분에 대한 출자관계에 있는 기업과의 이해상충 등
3. 인적관계에 따른 이해상충 : 회사 임직원과 특수관계에 있는 고객 또는 업무 대상 기업 등과의 이해상충 등
4. 고객 간의 이해상충 : 고객 사이에서 특정 고객에게 합리적 이유 없이 차별 취급하는 경우의 이해상충 등

4. 이해상충 방지 및 관리

회사는 잠재적인 이해상충 가능성을 완화하기 위해 다음과 같은 내부 절차를 수립하여 운영하고 있습니다.

5. 정책준수 및 모니터링

회사는 모든 임직원으로 하여금 이 정책을 준수하도록 노력해야 합니다. 회사는 매년 전 임직원을 대상으로 준법서약서를 받습니다. 준법감시인은 이러한 준수가 효과적으로 이행되고 있는지 준법감시 프로그램 등을 통해 정기적으로 모니터링합니다. 대표이사 또는 준법감시인은 필요에 따라 시정 조치를 취할 수 있습니다.

회사가 이해상충 방지를 위해 최선을 다하는 경우에도 이해상충을 완벽히 예방하거나 제거하지 못할 수 있습니다. 이 경우 이해상충을 효과적으로 관리하기 위해 해당 내용을 적절히 공개하고, 이해상충 위험을 낮출 수 있는 조치를 적극적으로 취하여야 합니다. 만일 이해상충 위험을 낮출 수 없다고 판단하는 경우에는 해당 업무의 수행 또는 거래를 거절할 수 있습니다.

6. 정책 검토

회사는 이 이해상충방지 정책을 매년 정기적으로 또는 필요한 경우 수시로 검토하고, 이 정책이 「ESG 평가기관 가이던스」를 비롯하여 회사가 제공하는 각 서비스에 적용되는 관련 법령, 규정 및 가이드라인과 업계 모범 관행에 부합하도록 지속적으로 개선하여야 합니다.